單項選擇題

保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔的刑事處罰有（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.單項選擇題在投資者教育的內(nèi)容中，（）是整個投資者教育體系的基礎(chǔ)。

A.投資決策
B.資產(chǎn)配置
C.權(quán)益保護
D.安全教育

2.單項選擇題國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則不包括（）。

A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者
C.投資者教育沒有一個固定的模式
D.投資者教育等同于投資咨詢

4.單項選擇題基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，下列說法錯誤的是（）。

A.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作
B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行單人雙崗
C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料
D.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄