A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試
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A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價
A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細分和缺陷認定為補充
D.有效整改為手段
A.數據的報送、應用與存儲規(guī)范
B.數據質量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統保障和數據標準良好
D.信息的報告、發(fā)布經過審查審批
A.建立健全完善內控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對不同層次的員工進行問卷調查
B.根據調查結果對相關項目做出評價
C.調查問卷應盡量縮小對象范圍，避免帶來不利影響
D.調查問卷應盡可能擴大對象范圍
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統進行確認。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
在內控合規(guī)管理信息系統中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。