A.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%及以上的關(guān)聯(lián)交易
B.農(nóng)業(yè)銀行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免農(nóng)業(yè)銀行義務(wù)的債務(wù)除外）金額在3000萬元及以上，且占農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%及以上的關(guān)聯(lián)交易
C.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務(wù)擔(dān)保事項的關(guān)聯(lián)交易
D.農(nóng)業(yè)銀行為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項的關(guān)聯(lián)交易
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你可能感興趣的試題
A.交易對手是否對交易設(shè)定了擔(dān)保
B.交易過程是否履行關(guān)聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
A.交易發(fā)起部門有權(quán)直接審批
B.與關(guān)聯(lián)自然人交易金額在30萬元以下，與關(guān)聯(lián)法人交易金額在農(nóng)業(yè)銀行最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.5%以下
C.交易屬農(nóng)業(yè)銀行日常業(yè)務(wù)，且按一般商業(yè)條款進行
D.交易不在發(fā)起當(dāng)天審批完畢即錯失交易機會
A.交易發(fā)生在二級分行及以下機構(gòu)
B.交易符合監(jiān)管部門和農(nóng)業(yè)銀行的定價規(guī)定
C.通過柜面即時辦理的業(yè)務(wù)
D.單筆金額在10000元人民幣以下
A.交易對手識別
B.內(nèi)控合規(guī)部門審查
C.有權(quán)審批人審批交易
D.交易備案
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部負責(zé)匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)方信息
B.關(guān)聯(lián)方信息需提交董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會審議
C.董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年度對農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單進行確認
D.關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)確認后，應(yīng)按照農(nóng)業(yè)銀行商業(yè)秘密進行管理，不得向行內(nèi)任何人員公布
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。