單項選擇題因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令接管的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被接管之日起未逾（）年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1
B.3
C.5
D.10


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1.單項選擇題下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管？（）

A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.期貨交易所

2.單項選擇題期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（）。

A.從業(yè)資格
B.執(zhí)業(yè)資格
C.咨詢資格
D.投資資格

3.單項選擇題下列不屬于期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

最新試題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

題型：判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有（）。

題型：多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。

題型：單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應受（）處罰。

題型：多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

題型：多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。（）

題型：判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題