證券公司及其直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
Ⅲ證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立
II.股份有限公司股東人數(shù)無上限
III.股份有限公司應(yīng)至少有兩名發(fā)起人且不設(shè)上限
IV.一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，王某為信息技術(shù)人員，李某為合規(guī)員，趙某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有（）。
I.張某可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
II.王某承擔(dān)營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作
III.李某從事客戶招攬營銷
IV.趙某從事客戶招攬營銷
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。