A.1
B.5
C.10
D.50
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A.法律風險
B.財務風險
C.聲譽風險
D.合規(guī)風險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關系
C.先行進行調(diào)查
D.協(xié)助進行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
最新試題
銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。
銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內(nèi)容。
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。
案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。