單項選擇題

關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機(jī)構(gòu)資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


你可能感興趣的試題

最新試題

深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。Ⅰ對上市公司財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計師事務(wù)所提供專業(yè)意見

題型：單項選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

題型：單項選擇題

某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有（）。Ⅰ變更募集資金Ⅱ發(fā)生關(guān)聯(lián)交易Ⅲ向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項Ⅳ發(fā)生違法違規(guī)行為Ⅴ發(fā)生較大規(guī)模的交易

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述，正確的是（）。Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國證監(jiān)會報告，獲得中國證監(jiān)會許可Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人再次申請發(fā)行證券的，可以另行聘請保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

題型：單項選擇題

下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用2個以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

題型：單項選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計30％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

題型：單項選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

題型：單項選擇題

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7％，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7％的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中，發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格

題型：單項選擇題

保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后，應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列（）工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

題型：單項選擇題