單項(xiàng)選擇題某公司在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，2016年1月20日公告上市公告書(shū)，2012年～2014年以及2015年1～9月財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)，并在招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行了披露，則會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)以及業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)應(yīng)當(dāng)披露的期間分別是（）。

A.會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)披露期間是2012年～2014年以及2015年1～9月，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)是2015年度
B.會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)披露期間是2015年，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)是2016年第一季度
C.會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)披露期間是2012年～2014年以及2015年1～6月，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)是2015年度、2016年第一季度
D.會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)披露期間是2012年～2014年，業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)是2015年度


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1.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行審核過(guò)程中，需要進(jìn)行預(yù)先披露的文件是（）。

A.招股說(shuō)明書(shū)摘要
B.招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）
C.發(fā)行保薦書(shū)
D.發(fā)行保薦工作報(bào)告

2.單項(xiàng)選擇題擬發(fā)行公司最近1年發(fā)生下列（）情形的，由發(fā)行部決定是否重新提交發(fā)審會(huì)討論。

A.利潤(rùn)低于前2年平均利潤(rùn)水平
B.凈資產(chǎn)收益率未達(dá)公司承諾的收益率
C.資產(chǎn)收益率低于公司承諾的收益率
D.固定資產(chǎn)收益率未實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票
D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可于次月再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

4.單項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列（）情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避。

A.某發(fā)審委委員持有發(fā)行人的股票
B.某發(fā)審委委員私下與本次所審核的發(fā)行人進(jìn)行過(guò)接觸
C.某發(fā)審委委員擔(dān)任經(jīng)理的公司與發(fā)行人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
D.某發(fā)審委委員的弟弟的配偶擔(dān)任發(fā)行人所聘請(qǐng)的保薦人的獨(dú)立董事

5.單項(xiàng)選擇題創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在報(bào)送規(guī)定的申請(qǐng)文件時(shí)，如不能提供有關(guān)文件原件，可（）。

A.待補(bǔ)齊相關(guān)文件后再提交申請(qǐng)
B.提交相應(yīng)的復(fù)印件
C.由發(fā)行人律師提供保證與原件一致的鑒證意見(jiàn)
D.由公證人出具保證與原件一致的承諾文件

最新試題

以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制，股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍，賣(mài)出掛牌公司股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方，描述正確的有（）。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，下列發(fā)行對(duì)象中可以競(jìng)價(jià)方式參與認(rèn)購(gòu)的有（）Ⅰ境內(nèi)戰(zhàn)略投資者Ⅱ已具備2年A股投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者Ⅲ信托公司的信托產(chǎn)品Ⅳ基金公司的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品Ⅴ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ8月15日董事會(huì)通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票決議，8月20日公告非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案Ⅱ董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同Ⅲ董事會(huì)決議公告后一對(duì)一提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅳ律師對(duì)申購(gòu)報(bào)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開(kāi)發(fā)行股票，2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元，2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4．8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為5000萬(wàn)元，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為，可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅱ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為1億元，發(fā)行對(duì)象為控股股東，該上市公司擬自行銷(xiāo)售，則無(wú)需聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅲ該上市公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為4000萬(wàn)元，且發(fā)行對(duì)象均為原前10名股東的，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生非公開(kāi)發(fā)行股票的融資行為，該上市公司本次發(fā)行可不聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資5100萬(wàn)元，本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元，本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開(kāi)2015年股東大會(huì)，則2014年度股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)決定非公開(kāi)發(fā)行股票融資總額為4000萬(wàn)的決議于2016年2月22日當(dāng)日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開(kāi)發(fā)行股票融資8000萬(wàn)元，本次擬再非公開(kāi)發(fā)行股票融資額為3000萬(wàn)元，本次申請(qǐng)可適用證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易程序

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，全部以競(jìng)價(jià)方式，發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元／股，發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元／股，則下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20．7元／股Ⅴ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元／股

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象如下，能夠采取自行銷(xiāo)售的有（）。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級(jí)管理人員Ⅲ董事會(huì)引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實(shí)際控制人的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

出現(xiàn)以下哪些情況時(shí)，公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)？（）Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊(cè)資本超過(guò)10％Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ某有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額1000萬(wàn)，該有限合伙企業(yè)可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅱ某自然人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值400萬(wàn)，其可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅲ某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)，該公司可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅳ集合信托計(jì)劃可參與掛牌公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓Ⅴ公司掛牌前的股東如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司的股票

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某主板上市公司向某10名特定自然人非公開(kāi)發(fā)行股票，則預(yù)案中必須披露的10名自然人的信息有（）。Ⅰ最近5年任職單位，同時(shí)應(yīng)該說(shuō)明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案披露前24個(gè)月內(nèi)發(fā)行對(duì)象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來(lái)增持或者出售上市公司股份的計(jì)劃

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題