根據《優(yōu)先股試點管理辦法》的規(guī)定,下列關于上市公司發(fā)行優(yōu)先股的說法正確的有()。
Ⅰ不得公開發(fā)行可轉換為普通股的優(yōu)先股
Ⅱ不得公開發(fā)行浮動股息率的優(yōu)先股
Ⅲ公司累計減少注冊資本超過5%的,在召開股東大會時應通知優(yōu)先股股東,表決該事項時,優(yōu)先股股東享有表決權
Ⅳ上市公司可以發(fā)行強制分紅優(yōu)先股,又發(fā)行不含強制分紅條款的優(yōu)先股,但二者不得同次發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據《優(yōu)先股試點管理辦法》,以下符合非公開發(fā)行優(yōu)先股條件的有()。
Ⅰ最近3個會計年度實現的年均可分配利潤應當不少于優(yōu)先股1年的股息
Ⅱ上市公司已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過公司普通股股份總數的50%,且籌資金額不得超過發(fā)行前凈資本的50%
Ⅲ相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對象累計不得超過200人
Ⅳ商業(yè)銀行在任何情況下均不得發(fā)行可轉換為普通股的優(yōu)先股
Ⅴ最近3年財務報表被注冊會計師出具的審計報告應當為標準審計報告或帶強調事項段的無保留意見的審計報告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司出現的下列情形中,構成其非公開發(fā)行優(yōu)先股障礙的有()。
Ⅰ最近12個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅱ最近12個月內受到過交易所公開譴責
Ⅲ一控股子公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
Ⅳ涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查
Ⅴ最近36個月內因違反工商規(guī)章規(guī)定,被行政處罰且情節(jié)嚴重
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據《優(yōu)先股試點管理辦法》,以下符合公開發(fā)行優(yōu)先股條件的有()。
Ⅰ甲上市公司,其普通股為上證50指數成份股
Ⅱ乙上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司股權
Ⅲ丙上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段吸收合并另一上市公司
Ⅳ丁上市公司,擬以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段回購普通股予以注銷
Ⅴ戊上市公司,以減少注冊資本為目的回購普通股,回購方案已實施完畢,擬公開發(fā)行超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅱ、Ⅴ
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D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股的情形包括()。
Ⅰ上市公司普通股為上證50指數成份股
Ⅱ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購其他上市公司
Ⅲ上市公司以公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段收購非上市公司
Ⅳ以減少注冊資本為目的回購普通股的,公開發(fā)行優(yōu)先股作為支付手段
Ⅴ以減少注冊資本為目的回購普通股在回購方案實施完畢后,公開發(fā)行不超過回購減資總額的優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下有關優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有()。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%
Ⅳ最近3個會計年度實現的年均可分配利潤應當不少于優(yōu)先股1年的股息
A.Ⅰ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議,5月10日公告該董事會決議,5月30日召開股東大會,5月31日公告股東大會決議,8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
上市公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
出現以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預案中必須披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任職單位,同時應該說明與所任職單位是否存在產權關系Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務Ⅲ最近5年刑事處罰Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預案披露前24個月內發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃
根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,主板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書關于歷次募集資金運用的說法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內募集資金運用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細披露了前次募集資金實際使用情況Ⅲ項目實際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項目實際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論Ⅴ發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生了變更,應列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
下列投資者中可以參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元
根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明
上市公司非公開發(fā)行股票應當符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓
根據《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內的境外上市公司境內發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表
創(chuàng)業(yè)板某上市公司擬申請非公開發(fā)行股票,以下屬于必備申請文件的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票預案Ⅱ關于本次發(fā)行是否涉及重大資產重組的說明Ⅲ最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ保薦機構的盡職調查報告Ⅴ本次發(fā)行的董事會決議