單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行短期融資券實(shí)行動(dòng)態(tài)管理
Ⅱ證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券
Ⅲ中國(guó)人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效
Ⅳ證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券
Ⅴ證券公司不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的短期融資券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元Ⅱ累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的40％Ⅲ最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付債券1年的利息

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì)，擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請(qǐng)有（）。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國(guó)家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請(qǐng)Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80％且債項(xiàng)級(jí)別在AA+以下的債券的發(fā)債申請(qǐng)Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請(qǐng)Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí)，運(yùn)營(yíng)不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測(cè)Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施

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證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列資產(chǎn)中，不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有（）。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元，債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開(kāi)采權(quán)，當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目，已建成部分達(dá)到50％，預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用，建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元，同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元，擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評(píng)級(jí)，下列表述正確的有（）。Ⅰ企業(yè)可公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開(kāi)定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅳ企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ對(duì)于資產(chǎn)支持票據(jù)，不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財(cái)政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過(guò)10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是（）。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題