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C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當符合的條件有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
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2017年12月，在上海交易所上市的甲公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人對該公司進行調(diào)查了解后，發(fā)現(xiàn)的下列事實中，構(gòu)成可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行障礙的有（）。
Ⅰ2017年6月因未按時公告2016年度的財務(wù)會計報告而受到證券交易所的公開譴責
Ⅱ截至2017年1o月31日，凈資產(chǎn)為32000萬元，在本次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前，累計債券余額為12000萬元
Ⅲ經(jīng)注冊會計師核驗，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8％；扣除非經(jīng)常性損益后，最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6．8％
Ⅳ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責任保證
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關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準程序，下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ中國證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個
月后，可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
Ⅴ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之目起，上市公司超過6個月未發(fā)行債券的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
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甲公司擬以其持有的上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，以下說法正確的有（）。
Ⅰ該上市公司最近3個會計年度平均經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額可以支付債券1年利息
Ⅱ用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當為無限售條件股份，或者限售期滿不影響可交換債轉(zhuǎn)換的股份
Ⅲ甲公司在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ用于交換的上市公司股票在本次可交換公司債發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形
Ⅴ甲公司應(yīng)當為股份有限公司
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上市公司股東發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)符合的規(guī)定有（）。
Ⅰ公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元
Ⅱ本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的60％
Ⅲ經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好
Ⅳ公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅴ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
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最新試題
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務(wù)，下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債不受發(fā)債指標限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負債率為67％，需要提供相應(yīng)擔保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目總投資比例不超過60％
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法，正確的有（）。Ⅰ管理人應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應(yīng)當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應(yīng)當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應(yīng)當按照約定成立清算組，負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權(quán)利義務(wù)，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機構(gòu)
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應(yīng)在完成變更后5個工作日內(nèi)，將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更
下列資產(chǎn)中，不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有（）。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元，債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權(quán)，當年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項目，已建成部分達到50％，預(yù)計當年建成交付使用，建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權(quán)5億元，同時擁有對非平臺企業(yè)應(yīng)收賬款10億元，擬將高速公路收費權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個資產(chǎn)組
證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，應(yīng)當回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責的有（）。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（）。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進措施
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻l(fā)行的指引，規(guī)定四個領(lǐng)域?qū)ｍ梻陌l(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標的限制，以下不屬于四個領(lǐng)域的是（）。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8％，下列（）情形的內(nèi)部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6％。Ⅰ政府購買服務(wù)項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補貼占全部收入比例超過30％的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產(chǎn)負債率不高于75％的項目