A.發(fā)行人
B.保薦機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
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A.主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
B.董事會(huì)會(huì)議無(wú)法正常召開(kāi)并形成決議
C.公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保，情形嚴(yán)重的
D.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常
A.30
B.300
C.500
D.1000
A.上市公司直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員提供借款的，如借款金額在30萬(wàn)元以上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露
B.上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在100萬(wàn)元人民幣以上，且占上市公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.3％以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露
C.上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或?qū)徲?jì)，并將該交易提交股東大會(huì)審議
D.對(duì)于首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易和已經(jīng)公司董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如協(xié)議沒(méi)有具體交易金額，都應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議
A.與已離職員工因離職補(bǔ)償爭(zhēng)議提起仲裁，涉案金額30萬(wàn)
B.因主要產(chǎn)品專利侵權(quán)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起訴訟，本案不涉及賠償，無(wú)具體金額
C.法院宣告撤銷某次董事會(huì)決議
D.公司第三大股東向法院申請(qǐng)宣告某次臨時(shí)股東大會(huì)決議無(wú)效
A.上交所上市公司交易成交金額占凈資產(chǎn)50％以上且超過(guò)3000萬(wàn)元
B.創(chuàng)業(yè)板上市公司交易標(biāo)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司營(yíng)業(yè)收入50％以上且超過(guò)3000萬(wàn)元
C.中小板上市公司交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司凈利潤(rùn)10％且超過(guò)100萬(wàn)元
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司交易產(chǎn)生的利潤(rùn)總額占上市公司總利潤(rùn)50％且超過(guò)500萬(wàn)元
最新試題
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則，經(jīng)累計(jì)計(jì)算，涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值8％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅲ沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時(shí)披露Ⅳ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅴ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的，公司自主決定是否披露
深圳證券交易所對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露事務(wù)實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括（）。Ⅰ向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為Ⅱ向公司發(fā)出各種通知和函件Ⅲ要求公司聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)Ⅳ約見(jiàn)相關(guān)人員Ⅴ對(duì)相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施
根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，以下應(yīng)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形的有（）。Ⅰ當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的Ⅱ當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的Ⅲ對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的
證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅲ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅳ除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。Ⅰ違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件Ⅲ挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金Ⅳ未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券Ⅴ為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
在下列（）情形下，公司應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的方式及時(shí)披露更正后的財(cái)務(wù)信息。Ⅰ公司因前期已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)被責(zé)令改正的Ⅱ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議更正的Ⅲ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定更正的Ⅳ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)董事會(huì)決定更正的Ⅴ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)，經(jīng)總經(jīng)理決定更正的
以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實(shí)施終止上市的情形的是（）。Ⅰ近36個(gè)月累積受到深圳交易所3次公開(kāi)譴責(zé)Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅴ公司股票連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
關(guān)于深交所定期報(bào)告的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ年度報(bào)告期間，公司依法對(duì)外報(bào)送報(bào)告期統(tǒng)計(jì)報(bào)表的，應(yīng)當(dāng)將所報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人進(jìn)行登記Ⅱ董事會(huì)審議通過(guò)每10股送轉(zhuǎn)6股以上的利潤(rùn)分配方案的，應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)送《內(nèi)幕信息知情人員檔案》Ⅲ上市公司擬以半年度、季度財(cái)務(wù)報(bào)告為基礎(chǔ)進(jìn)行現(xiàn)金分紅且不送紅股或者用資本公積轉(zhuǎn)增股本的，半年度、季度財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)Ⅳ擬發(fā)布第一季度報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告但其上年年報(bào)尚未披露的上市公司，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告的同時(shí)披露其上年度的業(yè)績(jī)快報(bào)
以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實(shí)行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔(dān)保，金額較大，且預(yù)計(jì)無(wú)法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為一1000萬(wàn)元Ⅴ沒(méi)有按照規(guī)定披露年報(bào)且停牌2個(gè)月
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，以下情形中需要證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的有（）。Ⅰ對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，予以封存Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，予以凍結(jié)或者查封Ⅳ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料