多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有（）。

A.該公司36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券，目前已消除
B.該公司最近36個(gè)月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
D.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，存在偽造高級(jí)管理人員簽字的情況


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1.多項(xiàng)選擇題浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計(jì)劃2015年5月在主板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市條件的有（）。

A.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例為15％
B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬(wàn)元
C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同
D.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)為人民幣5億元

2.多項(xiàng)選擇題收購(gòu)人可以通過(guò)取得股份的方式成為公眾公司的控股股東，可以通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實(shí)際控制人，也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權(quán)。但是在下列情形之中，不得收購(gòu)公眾公司的有（）。

A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
D.收購(gòu)人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司，其中屬于非上市公眾公司的有（）。

A.股票向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的
B.股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的
C.股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|超過(guò)200人的
D.股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|未超過(guò)200人的

4.多項(xiàng)選擇題甲股份有限公司擬申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?，F(xiàn)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有（）。

A.甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)
B.甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，董事會(huì)無(wú)權(quán)作出決議
C.甲公司就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上通過(guò)
D.甲公司就股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定下列情形中構(gòu)成對(duì)上市公司實(shí)際控制的有（）。

A.投資者為上市公司持股56％的股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)的40％
C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1／3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

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人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴？并說(shuō)明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，下列屬于重大事項(xiàng)的有（）。

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2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過(guò)？并說(shuō)明理由。

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星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。

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根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正確的有（）。

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2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定？并說(shuō)明理由。

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甲公司應(yīng)否對(duì)乙公司總經(jīng)理孫某挪用公款事件履行信息披露義務(wù)？并說(shuō)明理由。

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