問答題

甲公司為乙上市公司實(shí)際控制人,擬通過收購丙上市公司(以下簡(jiǎn)稱“丙公司”)的股份,達(dá)到控制丙公司的目的。在董事會(huì)討論收購方案時(shí),一些董事分別提出以下觀點(diǎn):
(1)以下屬的兩個(gè)子公司作為收購人,通過證券交易所的證券交易收購丙公司的股份。兩個(gè)子公司持有丙公司的股份合計(jì)達(dá)到5%之日起3日內(nèi),即向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告,但對(duì)被收購公司暫時(shí)保密。
(2)兩個(gè)子公司持有丙公司的股份合并計(jì)算。合計(jì)達(dá)到5%時(shí),并且每增加5%時(shí),均應(yīng)暫停交易。
(3)收購丙公司已發(fā)行的股份合計(jì)達(dá)到30%時(shí),如果資金允許繼續(xù)進(jìn)行收購,即向丙公司所有股東發(fā)出收購60%股份的要約。如果資金短缺,則面向特定股東協(xié)議收購。
(4)收購要約約定的收購期限初步定為20日,根據(jù)收購情況再作調(diào)整。
(5)如果預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定的60%時(shí),則以抽簽的方式確定收購預(yù)受要約的股份。
(6)如果由于資金不足,導(dǎo)致無法繼續(xù)收購,則向中國證監(jiān)會(huì)提出豁免申請(qǐng)。
(7)在收購行為完成9個(gè)月后,可以考慮將所持丙公司的股份部分轉(zhuǎn)讓給丁公司。丁公司非與甲公司受同一實(shí)際控制人控制。

分析上述觀點(diǎn)是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

你可能感興趣的試題

1.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施的觀點(diǎn)是否正確?
2.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司的公司債券發(fā)行時(shí)間以及與甲證券公司的包銷協(xié)議是否符合規(guī)定?并說明理由。
3.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司發(fā)行公司債券募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
4.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司本次發(fā)行公司債券的評(píng)級(jí)和可分配利潤(rùn)是否符合向公眾投資者公開發(fā)行的要求?并說明理由。
5.問答題

星辰公司是一家在上海證交所上市的上市公司,2015年2月,公司擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,星辰公司報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)中,有關(guān)情況如下:
(1)公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:截止到2014年12月31日,公司注冊(cè)資本5億元,資產(chǎn)總額16億元,其中負(fù)債4億元;此前公司曾發(fā)行過5年期債券,發(fā)行額度1億元,尚未到期,沒有延期支付本息的情況。最近三年公司可分配利潤(rùn)分別為1億元、1.2億元和1.4億元。
(2)星辰公司擬發(fā)行公司債券200萬張,每張面值200元,募集資金中的1000萬元用于維修公司的辦公大樓,其余部分用于擴(kuò)建一條生產(chǎn)線;公司債券年利率為5%,期限為5年。
(3)經(jīng)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估,公司本次發(fā)行的債券信用等級(jí)為AAA級(jí)。
(4)公司債券擬分兩次發(fā)行,均由甲證券公司包銷。根據(jù)星辰公司與甲證券公司簽訂的公司債券包銷合同,首次發(fā)行為核準(zhǔn)發(fā)行之日起第12個(gè)月,發(fā)行50%,剩余部分為第一次發(fā)行結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),公司債券的承銷期限都是100天,證券公司每次承銷時(shí)可以預(yù)先購人并留存公司債券1000萬元,其余部分向公眾發(fā)行。
國有獨(dú)資公司A持有星辰公司52%的股份,2016年3月,A公司擬再購人星辰公司5%的股份,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施。
要求:根據(jù)上述內(nèi)容,結(jié)合法律規(guī)定,分別回答下列問題:

星辰公司的可分配利潤(rùn)是否符合《證券法》中公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。

最新試題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng),下列屬于重大事項(xiàng)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司債券發(fā)行方案中,有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定?并分別說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

丁銀行請(qǐng)求人民法院認(rèn)定甲公司抽逃出資,判令甲公司在4500萬元本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任,人民法院是否應(yīng)予支持?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

星辰公司發(fā)行債券的數(shù)額和面值是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述,不正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在向老股東配股的方案中,哪些不符合法律規(guī)定?

題型:?jiǎn)柎痤}

星辰公司的公司債券發(fā)行時(shí)間以及與甲證券公司的包銷協(xié)議是否符合規(guī)定?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

深交所決定暫停甲公司股票上市是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為A公司已經(jīng)觸發(fā)要約收購義務(wù),應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過批準(zhǔn)方能實(shí)施的觀點(diǎn)是否正確?

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題