A.擔(dān)任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額
C.投資顧問應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄
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A.優(yōu)先級份額收益每日計提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付
B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級份額投資者收益
C.風(fēng)險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140%
D.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益
A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策
甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲因其父親持有該基金，故該基金未投資于該股票，而其管理的其他基金均有投資，關(guān)于甲行為，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.甲的做法不符合公平對待客戶的要求
Ⅱ.甲的做法會損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求
Ⅳ.甲的做法體現(xiàn)了客戶利益優(yōu)先的原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對待客戶
D.泄露商業(yè)秘密
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會的召開
Ⅱ、基金凈值出現(xiàn)大幅下降
Ⅲ、轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅳ、基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
利潤原則是指（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。