A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關(guān)申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務，受托管理的資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利
B.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式
A.基金
B.權(quán)證
C.債券
D.股票
A.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務
B.分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務
C.證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案
D.申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。