A.對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督
B.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
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A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動(dòng)合同
C.協(xié)議合作
D.互惠互利
A.經(jīng)營能力
B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
C.綜合能力
D.業(yè)務(wù)規(guī)模
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。