單項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該()。

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說法不準(zhǔn)確的是()

A.主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組,負(fù)責(zé)盡職調(diào)查,起草盡職調(diào)查報(bào)告,制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成,其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格,其中注冊會計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識,并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項(xiàng)目

3.單項(xiàng)選擇題耿某于2011年2月至2013年7月在某營業(yè)部工作期間,作為證券從業(yè)人員,私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托,操作上述客戶的證券賬戶買賣證券,獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了()

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

4.單項(xiàng)選擇題作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍,應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的()的合理區(qū)域相適應(yīng)。

A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

5.單項(xiàng)選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題