A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
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你可能感興趣的試題
A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術治理結構，明確經營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構成違法違規(guī)
D.非法集資
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入管理層的績效考核范圍。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。