判斷題不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：填空題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
題型：判斷題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
題型：判斷題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
題型：單項選擇題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型：判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題