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A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔(dān)法律責(zé)任，該開戶人員沒有責(zé)任
A.公司高級(jí)管理人員
B.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.公司合規(guī)第一責(zé)任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)
E.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查
A.從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。