判斷題證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報信息,對處于追加保證金或強行平倉狀態(tài)的客戶,提醒其及時減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對其進行強行平倉。
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證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司()等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
題型:多項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當按要求成立評估小組。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應(yīng)當實行回避制度。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。
題型:填空題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題