單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是()。

A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)管理制度和流動性風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時,證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告,并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)

3.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價,評價結(jié)果作為()的重要依據(jù)。

A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管
D.對證券公司實(shí)施分類評級

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題