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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說(shuō)法中，正確的有（）
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。