關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調(diào)查
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查
Ⅲ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的基金投資人制定不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)
Ⅳ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地更新對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開(kāi)的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對(duì)待
B.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時(shí)核對(duì)并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運(yùn)作
A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機(jī)構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息
A.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作
B.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人
D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突
最新試題
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。