合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。
Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管
Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突
Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例
A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義
最新試題
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說(shuō)法正確的是（）。
（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。