單項選擇題基金銷售機構向基金管理人收取的客戶維護費的依據(jù)是()。

A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構的客戶數(shù)量
C.銷售機構的銷售成本
D.銷售基金的保有量


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1.單項選擇題基金銷售機構在銷售基金的過程中,以下行為合規(guī)的是()。

A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

2.單項選擇題根據(jù)基金銷售費用規(guī)范,以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后,與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告,基金管理人與銷售機構不得對不同投資人適用不同費率

3.單項選擇題基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括()。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平
B.各銷售機構的費率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費用收取的用途和費用標準
D.基金銷售費用收取的條件和方式

5.單項選擇題某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺開展與貨幣基金相關的推廣活動時,以下做法正確的是()。

A.以“電子理財賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全,比存款賺錢”
D.“一站式理財平臺”開展貨幣基金的宣傳推介活動

最新試題

王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員,擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限,從內(nèi)部控制角度看,該公司存在的問題是()。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

題型:單項選擇題

關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。

題型:單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是()。

題型:單項選擇題