A.相比法律,道德的約束是“軟”約束
B.相比法律,道德的調(diào)整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力,因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強制力
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A.申購基金公司子公司管理的專項資產(chǎn)管理計劃
B.承銷證券
C.設(shè)立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應(yīng)符合下列條件()。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之六十以上;
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上;
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額;
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.18周歲以上
B.20周歲以上
C.16周歲以上不滿18周歲
D.18周歲以上不滿20周歲
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資以下資產(chǎn)()。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股;
Ⅱ、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股;
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.每周
B.每季
C.每日
D.每月
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
利潤原則是指()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()