A.由較低風險級別向上調整的，需注明理由并經本級機構審核人員同意。
B.由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報二級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
C.由極高風險、高風險逐級向下調整的，需注明理由后逐級上報一級分行客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
D.總行直營部門申請客戶風險等級向下調整的，需經總行反洗錢中心審核人員審核同意。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
B.股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關聯方命中SDN名單，經辦機構認為可以準入的，需按照相關規(guī)定開展制裁風險盡職調查，并提交至相應層級進行審批，確保其跨境業(yè)務不會給農行帶來制裁合規(guī)風險。
C.主要關聯方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關系人員的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
D.客戶或其主要關聯方真實命中中國、聯合國制裁名單、內部拒絕名單的，禁止準入，經本級機構審核人員確認后流程終止。
A.內勤行長在盡職調查后認為可以準入的，需根據客戶制裁風險等級，將盡職調查檔案提交至不同層級進行審核
B.中風險及以下客戶的盡職調查檔案，應由本級機構審核人員審核
C.高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至一級分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風險及以上客戶的盡職調查檔案，應逐級上報至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
A.極高風險客戶：每6個月一次
B.高風險客戶：每12個月一次
C.中風險客戶：每24個月一次
D.中低風險及低風險客戶：每48個月一次
A.申請人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風險狀況不一致
D.境外人士
最新試題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
根據《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。