A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.有效溝通
B.客戶至上
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份
B.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份
C.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份
D.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且已經(jīng)購買了100萬該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬，丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬，以自己的名義購買了150萬的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在（）。
Ⅰ、非法匯集他人資金
Ⅱ、違反規(guī)定向合格投資人以外的個人募集資金
Ⅲ、向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品
Ⅳ、違規(guī)接受低于最低限額的申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且已經(jīng)購買了100萬該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬，丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬，以自己的名義購買了150萬的基金產(chǎn)品。
本案中屬于違規(guī)行為的是（）。
Ⅰ、乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品
Ⅱ、乙購買100萬元基金產(chǎn)品
Ⅲ、甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金
Ⅳ、乙用湊齊的資金以自己的名義購買150萬元的基金產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應(yīng)當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金