單項選擇題風(fēng)險承受類型C3的普通投資者張先生,在某銀行網(wǎng)點購買了風(fēng)險等級R5的股票型基金,該基金過去一年排名同類第一,持有一年后虧損20%,張某前往該網(wǎng)點投訴理財經(jīng)理沒有做到銷售適用性,要求銀行賠償本金損失,并補償利息收入,該網(wǎng)點以下做法錯誤的是()。

A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為,配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績不代表未來收益,不與張先生協(xié)商解決,若客戶行動過激,交由當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯,提供相關(guān)資料,如簽字、錄音、錄像,證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品,或存在其他違規(guī)銷售行為,依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任


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1.單項選擇題以下不屬于基金銷售適用性管理辦法對基金銷售要求的是()。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理,定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查

2.單項選擇題根據(jù)投資人風(fēng)險承受能力向投資人銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品,是()的法定義務(wù)。

A.基金投資顧問機構(gòu)
B.基金銷售支付機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金注冊登記機構(gòu)

3.單項選擇題

為了落實基金銷售適用性的管理要求,需要對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價,在評價基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級時需要綜合考慮多方面因素。

對于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價的結(jié)果,以下表述正確的是()。

A.基金風(fēng)險產(chǎn)品評價的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性,因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險評價的結(jié)果進(jìn)行更新后,與投資者的風(fēng)險承受能力不匹配,基金募集機構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者,并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果不能作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風(fēng)險評價結(jié)果無需保留

最新試題

以下做法,違反基金職業(yè)道德的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。

題型:單項選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬元,其年均應(yīng)收賬款為50萬元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后,甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金;當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)?()

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成,以下不合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

題型:單項選擇題