單項(xiàng)選擇題關(guān)于對操縱市場行為的理解,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.某基金公司的基金經(jīng)理串通其他基金公司的投資管理人員,通過他們控制的投資組合相互交易,人為虛增交易量并影響股票價(jià)格。這屬于操縱市場行為
B.操縱市場行為須有誤導(dǎo)市場參與者的意圖
C.操縱市場行為須實(shí)際實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回,不得不于當(dāng)日大量賣出某重倉股票,導(dǎo)致當(dāng)日該股票出現(xiàn)大量的賣出掛盤,影響了股票價(jià)格。這屬于操縱市場行為


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于督察長的工作,以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)
B.督察長應(yīng)撰寫報(bào)告,反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔,需董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)
D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于QDII基金的可投資對象和禁止性行為,以下表述正確的是()。

A.QDII基金可投資于境外市場不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭
B.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換
C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬
D.QDII基金可投資于公募基金,也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF和LOF的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高
B.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以是被動(dòng)管理型基金可以是主動(dòng)管理型基金
C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià),LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

4.單項(xiàng)選擇題公開募集基金的基金管理人應(yīng)從()中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.基金財(cái)產(chǎn)
B.管理基金的報(bào)酬
C.可供分配收益
D.基金的投資收益

5.單項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法律,私募投資基金可以投資的金融品種包括()。
Ⅰ、股權(quán)
Ⅱ、期貨
Ⅲ、期權(quán)
Ⅳ、基金份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項(xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:單項(xiàng)選擇題