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銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應重點關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應重點關(guān)注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。
銀行應根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應重點關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。