填空題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別,并記錄分析過(guò)程;不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)客戶()特征、()特征或()特征的分析過(guò)程。

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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)人民銀行有關(guān)開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶出具的有效證件規(guī)定,下列表述正確的有()

A.外國(guó)公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶
B.軍人軍官證可作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶
D.在校學(xué)生的學(xué)生證可作實(shí)名證件開(kāi)立個(gè)人銀行賬戶

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)于國(guó)際組織的高級(jí)管理人員,義務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)或者辦理業(yè)務(wù)出現(xiàn)較高風(fēng)險(xiǎn)時(shí),義務(wù)機(jī)構(gòu)除采取正常的客戶身份識(shí)別措施外,還應(yīng)當(dāng)采取以下強(qiáng)化的身份識(shí)別措施()。

A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),確定客戶是否為外國(guó)政要。
B.建立(或者維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系前,獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
C.進(jìn)一步深入了解客戶財(cái)產(chǎn)和資金來(lái)源。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測(cè)的頻率和強(qiáng)度。

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)非自然人客戶受益所有人的追溯,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人,以下哪幾項(xiàng)是正確的判定標(biāo)準(zhǔn)。()

A.公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定:直接或者間接擁有超過(guò)25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人;通過(guò)人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人;公司的高級(jí)管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過(guò)30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對(duì)信托實(shí)施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過(guò)20%權(quán)益份額或者其他對(duì)基金進(jìn)行控制的自然人。

最新試題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題