多項選擇題在出現(xiàn)以下哪些情況時,支付機構應當重新識別客戶?()

A.客戶要求變更姓名或者名稱、有效身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經營范圍、法定代表人或者負責人等的。
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點的
D.支付機構認為應重新識別客戶身份的其他情形


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2.多項選擇題網絡支付機構在為客戶開立支付賬戶時,客戶為個人客戶的,出現(xiàn)下列哪些情形時,應核對客戶有效身份證件,并留存有效身份證件的復印件或者影印件?()

A.個人客戶辦理單筆收付金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上支付業(yè)務的
B.個人客戶全部賬戶30天內資金雙邊收付金額累計人民幣10萬元以上或外幣等值1萬美元以上的
C.個人客戶全部賬戶資金余額連續(xù)10天超過人民幣5000元或外幣等值1000美元的
D.通過取得網上金融產品銷售資質的網絡支付機構買賣金融產品的

3.多項選擇題支付機構總部應當依法建立健全統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資內部控制制度,反洗錢和反恐怖融資內部控制制度應當包括下列哪些內容?()

A.客戶身份識別措施
B.客戶身份資料和交易記錄保存措施
C.可疑交易標準和分析報告程序
D.反洗錢和反恐怖融資內部審計、培訓和宣傳措施
E.反洗錢和反恐怖融資工作保密措施

4.多項選擇題中國人民銀行是國務院反洗錢行政主管部門,對支付機構依法履行下列哪些反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理職責?()

A.制定支付機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法
B.負責支付機構反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測
C.監(jiān)督、檢查支付機構履行反洗錢和反恐怖融資義務的情況
D.在職責范圍內調查可疑交易活動
E.國務院規(guī)定的其他有關職責

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題