判斷題金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
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冠字號碼查詢結果應在5個工作日內反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應提前告知查詢人。
題型：判斷題
代理開卡須在辦卡申請表中填寫真實合理的代辦理由，出具代理人有效的身份證件原件及合法的委托書。
題型：判斷題
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網點現場的，網點經辦可先提交集中授權審核再補簽字。
題型：判斷題
發(fā)現柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務，且金額巨大，性質嚴重，派駐業(yè)務經理應在一小時內立即向委派機構報告。
題型：判斷題
網點內控副職/派駐業(yè)務經理/核準柜員每日要對柜員離機未簽退進行現場查看，并對未簽退柜員業(yè)務進行重點監(jiān)控。
題型：判斷題
各營業(yè)機構要建立現金尾箱、尾數包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統打印的“9011”柜員現金余額表和“9603”機構現金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數清點。
題型：判斷題
省行統籌安排，對不實行大輪崗的網點，每年實施一次突擊代職，時間不短于兩周。
題型：判斷題
嚴禁給予合作機構及其工作人員，或者向合作機構及其工作人員收取、索要代銷協議約定以外的利益。
題型：判斷題
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
題型：判斷題
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。
題型：判斷題