A.了解投資者的風險承受能力
B.向投資人重點介紹股票型基金
C.向投資者提供“投資人權益須知”
D.有效識別投資者身份
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司
B.中國證監(jiān)會
C.基金公司或銷售機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構
關于基金銷售機構對基金銷售人員的要求，以下說法正確的是（）。
Ⅰ、負責基金銷售業(yè)務部門的管理人員應取得基金從業(yè)資格。
Ⅱ、主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人員應取得基金從業(yè)資格。
Ⅲ、營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員應取得基金從業(yè)資格。
Ⅳ、營業(yè)網(wǎng)點從事基金理財咨詢?nèi)藛T應取得基金從業(yè)資格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
以下投資者告知行為中，基金銷售機構充分履行了告知義務要求的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
關于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。