單項選擇題

甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長期業(yè)績優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購交易對手違約，對其業(yè)績造成了負(fù)面影響；C的唯一代銷機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。

為便于服務(wù)基金份額持有人，乙銀行要求甲公司提供C基金持倉周報并提出了新的基金經(jīng)理人選，對于乙的這些要求，以下做法正確的是（）。

A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉周報應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉情況在每周依法公告后，方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷客戶的普遍意見，乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利


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3.單項選擇題基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介材料中登載的基金過往業(yè)績未注明數(shù)據(jù)的出處，引用基金評價機(jī)構(gòu)的評價結(jié)果未注明基金評價機(jī)構(gòu)的名稱及評價日期等，違反了基金宣傳（）的規(guī)定。

A.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機(jī)構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

4.單項選擇題某基金管理人擬聘請專業(yè)人士拍攝廣告短片，在視頻網(wǎng)站對公募證券投資基金進(jìn)行推薦。對于此種做法，以下說法正確的是（）。

A.此類推薦違反法規(guī)，屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進(jìn)行推薦的主體，必須是監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會指定的機(jī)構(gòu)或個人
D.對基金進(jìn)行推薦的主體，必須是基金的真實持有人

5.單項選擇題某基金銷售機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部，為某開放式基金征集網(wǎng)站首頁通欄標(biāo)語，以下標(biāo)語合法合規(guī)的是（）。

A.“年化收益率15%，不服不行”
B.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”
C.“理財不限購，請選C基金”
D.“讓您的投資有100%的保障”

最新試題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型：單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）

題型：單項選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型：單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。

題型：單項選擇題

以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

題型：單項選擇題

某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。

題型：單項選擇題