A.經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會審核
B.需要經過中國證監(jiān)會批準
C.報中國證監(jiān)會審批，并向國務院備案
D.需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記
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A.不做任何判斷進行此類交易
B.履行法定的信息披露義務
C.遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
D.判斷是否存在利益輸送的情況
關于基金投資顧問機構，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構提供基金投資顧問服務
III．基金投資顧問機構承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服務機構中，法定義務中包括確?；痄N售結算資金、基金份額安全的機構有（）。
I．基金銷售機構
II．基金銷售支付機構
III．基金份額登記機構
IV．基金投資顧問機構
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務活動
II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾經擔任某公司總經理，該公司因其個人原因經營不善破產清算，但該公司破產清算終結已滿五年
B.丁，曾經是某律師事務所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
最新試題
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風險防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內部治理結構
公開募集基金的基金合同不包括（）。
中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。
關于基金投資顧問機構，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構提供基金投資顧問服務III．基金投資顧問機構承擔全部責任后，應當免除其委托人依法應當承擔的責任IV．基金投資顧問機構應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)
地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產管理相關機構加入基金業(yè)協(xié)會，應當成為（）。
中國證監(jiān)會工作人員在進行調查或檢查時，不得少于（）人。
基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。
關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
以下基金服務機構中，法定義務中包括確保基金銷售結算資金、基金份額安全的機構有（）。I．基金銷售機構II．基金銷售支付機構III．基金份額登記機構IV．基金投資顧問機構