A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風險
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應該建立獨立的風險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積，而是風險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
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A.建立風險責任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險
A.下單的差錯與失誤
B.設備設施、交易網(wǎng)絡異?；蛑袛啵瑢е驴蛻魺o法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進行風險揭示
C.透露未公開信息，進行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求
D.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)控制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準
最新試題
通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風險的同時提高預期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差？（）
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置，該交易策略的結(jié)果為（）。
（）是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時即終止，投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計算產(chǎn)品的價值并贖回該產(chǎn)品。
實體企業(yè)恰當?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理，有利于該企業(yè)()。
變凸后收益率曲線的凸度會變大，如果用利率的相對變化來衡量，意味著中間期限的利率向上移動，而長短期限的利率向下移動。（）
假設一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
（）的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動風險，只涉及匯率風險，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
發(fā)行100萬的本金保護型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，掛鉤標的為上證50指數(shù)，期末產(chǎn)品的平均收益率為max（0，指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行時上證50指數(shù)點位為2500，產(chǎn)品參與率為0.52，則當指數(shù)上漲100個點時，產(chǎn)品損益（）。
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。