A.資金來源
B.資金來源和資金用途
C.資金用途和資金規(guī)模
D.資金來源、資金用途和資金規(guī)模
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A.在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的
B.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國家或其他異常情形的，或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)或有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的
C.涉及高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)國家或其他異常情形的，或者在人工審查中發(fā)現(xiàn)收款人地址、收款人常駐國家/地區(qū)
D.有關(guān)基礎(chǔ)交易涉及高風(fēng)險(xiǎn)國家的
A.根據(jù)實(shí)際情況可以
B.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度可以
C.禁止
D.謹(jǐn)慎
A.客戶職業(yè)信息
B.資產(chǎn)配置方案
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示過程
D.相關(guān)檔案管理
A.嚴(yán)禁私自推介銷售未經(jīng)總行準(zhǔn)入的代銷產(chǎn)品
B.嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品
C.嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益
D.以上均正確
A.《中國銀行股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)安全管理辦法》、《中國銀行股份有限公司自助設(shè)備、自助銀行安全管理辦法》
B.《中國銀行股份有限公司網(wǎng)點(diǎn)安全管理辦法》
C.《中國銀行股份有限公司自助設(shè)備、自助銀行安全管理辦法》
D.《金庫安全管理辦法》
最新試題
服務(wù)工程師必須同時(shí)出示（）、和方能進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自助設(shè)備現(xiàn)場服務(wù)。現(xiàn)場服務(wù)需在網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備管理人員全程陪同監(jiān)督下、在不影響對(duì)外服務(wù)的區(qū)域進(jìn)行，維修過程中不得使用移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行程序安裝和數(shù)據(jù)拷貝，不得盜用、外泄我*行數(shù)據(jù)信息。
對(duì)于個(gè)人客戶，16周歲及以上人員應(yīng)由賬戶所有人本人申請(qǐng)，16周歲以下人員原則上只能申請(qǐng)開通查詢版市場細(xì)分的電子銀行服務(wù)，該類人員如申請(qǐng)理財(cái)版和貴賓版市場細(xì)分的電子銀行服務(wù)，均需由（）一同到場辦理，業(yè)務(wù)辦理完畢，網(wǎng)點(diǎn)工作人員向客戶發(fā)放認(rèn)證工具。
《中國銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2014年版）》所稱后果特別嚴(yán)重，是指因違規(guī)行為導(dǎo)致（）
按期開放產(chǎn)品T+0和T+1交易截止時(shí)間分別為（）
揭示客戶開辦產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任方面提出了（）的要求，并提出“不得隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，不得誤導(dǎo)消費(fèi)者”。
對(duì)于（），要嚴(yán)格按照行內(nèi)要求經(jīng)一級(jí)機(jī)構(gòu)管理層或其授權(quán)人員審批后方可建立關(guān)系。
以下關(guān)于強(qiáng)化盡職調(diào)查審核要求描述有誤的是（）
客戶提交的購銷合同/發(fā)票等貿(mào)易背景審核材料應(yīng)與對(duì)應(yīng)的（）內(nèi)容匹配。
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定和完善防搶劫預(yù)案。每半年應(yīng)組織一次模擬預(yù)案演練，（）最少組織一次實(shí)戰(zhàn)演練，使?fàn)I業(yè)場所、守押、管庫員工熟悉預(yù)案內(nèi)容，掌握防范搶劫的正確方法。
銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)信息時(shí)，可能的途徑包括（）