A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃
B.封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于180天
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本*公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃
D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得將其管理的分級資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，直接或者間接為該分級資產(chǎn)管理計劃劣后級投資者及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方提供或者變相提供融資
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A.基差貿(mào)易
B.倉單服務(wù)
C.合作套保
D.場外衍生品業(yè)務(wù)
E.做市業(yè)務(wù)
A.核心機構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的重大故障后，應(yīng)當立即報告，并每隔30分鐘至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當立即報告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴重緩慢的，應(yīng)當立即報告，并每隔30分鐘至少上報一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當立即報告
C.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的，應(yīng)當立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行；如有重要情況應(yīng)當立即報告
D.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件，應(yīng)當立即報告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當立即報告
E.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生涉及計算機犯罪的事件，應(yīng)當立即報告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當立即報告
A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所（統(tǒng)稱交易場所）進行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認可的其他登記結(jié)算機構(gòu)（以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機構(gòu)）辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷，也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債
A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認
A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)
D.應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
最新試題
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
（）使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置，該交易策略的結(jié)果為（）。
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。
在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。
通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）
收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
下列選項中，屬于非可交割券的有（）。