多項選擇題內(nèi)部環(huán)境是公司建立與實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）

A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營決策
C.風險識別
D.風險監(jiān)督


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1.多項選擇題內(nèi)部控制，是由公司（）實施的、旨在實現(xiàn)控制目標的過程。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.全體員工

2.多項選擇題按照公司個人客戶洗錢風險評級模型，下列哪些身份證件類型屬于風險等級高的（）

A.護照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺灣居民來往大陸通行證

4.多項選擇題對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標準化盡職調(diào)查

5.多項選擇題發(fā)生以下哪些情形，各分支機構(gòu)應(yīng)及時內(nèi)向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實確認。（）

A.各省級分公司風險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風險客戶的

最新試題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題