A.發(fā)起人持有的本 公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
B.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉讓的效力
C.記名股票只能由股東以背書方式轉讓
D.公司將股份用于員工持股計劃，可以收購本 公司股份
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A.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施
B.熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識
C.最近5年內具備36個月以上保薦相關業(yè)務經歷
D.最近12個月持續(xù)從事證券、期貨相關業(yè)務
A.必須經出席會議的2/3以上有表決權的股東通過
B.必須經代表2/3以上表決權的股東通過
C.必須經2/3以上股東通過
D.必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
涉及規(guī)范證券公司資產管理業(yè)務的法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關于證券公司合規(guī)管理的說法，錯誤的有（）。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務不需要進行本 公司內新產品新業(yè)務評估與決策
II.經過合規(guī)負責人審核的材料，其他相關高級管理人員不需再對其中的內容負責
III.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，應依照公司章程及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改
IV.合規(guī)負責人直接向總經理辦公會負責
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
最新試題
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》