A.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度
B.在對客戶進行跟蹤調查過程中，可以及時向客戶提供基金申購或贖回建議
C.對購買基金產品的普通投資者定期抽取一定比例回訪，對持有高風險基金產品的普通投資者適當增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
基金的宣傳推介中，不適合使用的表述包括（）。
Ⅰ.“有保障、高收益”
Ⅱ.“業(yè)績穩(wěn)健”
Ⅲ.“投資風險”
IV.“盡享牛市”
A.Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預測C基金產品的投資業(yè)績
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔損失
A.投資者；經(jīng)紀人；做市商
B.經(jīng)紀人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經(jīng)紀人
D.做市商；投資者；經(jīng)紀人
A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進行折算
C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務都會放大投資收益率或損失率
A.合規(guī)風險
B.稅收風險
C.投資研究風險
D.政治風險
最新試題
（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。
（）是指在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風險最小化的投資組合。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
關于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。