A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
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A.合規(guī)風險
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務風險
D.操作風險
A.內(nèi)控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的合規(guī)風險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的，業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復審
A.重大
B.復雜
C.復審
D.簡單
A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關資料的真實性、準確性、完整性負責
最新試題
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。