廣東住院醫(yī)師中醫(yī)學中醫(yī)內科學章節(jié)練習(2016.10.06)

來源：考試資料網

1 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時，應（）對待投資者。

2 取得中間介紹業(yè)務資格的（）接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

3.判斷題人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。（）

4.判斷題期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（）

5.判斷題期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。（）

6.判斷題投資者股指期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄。（）

7.判斷題操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。（）

8 某期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格，其負債為3億元，凈資產達到1.8億元，凈資本達到8000萬元，所代理客戶的客戶總權益達到6億元，其所代理的四家非結算會員客戶總權益達到9億元，權益流動資產與流動負債的比例達到85％。請問，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）

9 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》中所稱特殊法人包括（）。

10.判斷題申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由本人向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請。（）

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