內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2018.02.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 參與金融衍生品交易的公司，應(yīng)評估自身風(fēng)險控制能力，制定相應(yīng)的內(nèi)控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或證券為基礎(chǔ)的（）等交易。

2 代理營業(yè)機構(gòu)應(yīng)堅持郵儲銀行服務(wù)（）的定位。

3 通常所說的“三重一大”是指（）。

4 對于未按照借款合同約定償還的貸款，貸款人應(yīng)采取措施進行清收，或者（）。

5 網(wǎng)點投訴管理遵循預(yù)防為先、（）逐級上報、統(tǒng)一管理原則。

6 商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。

7 違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。

8 以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”（）。

9 財務(wù)賬戶的開立、使用、變更和撤銷必須遵循（）的原則。

10 授權(quán)審批控制要求企業(yè)根據(jù)（）和（）的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。