內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2018.02.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》，商業(yè)銀行收費行為應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

2 銀監(jiān)會開展相關(guān)調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書。

3 內(nèi)部審計通過加強（）系統(tǒng)建設(shè)，增強內(nèi)部審計的廣度與深度。

4 單位內(nèi)部控制重大缺陷應(yīng)該由以下哪個部門最終認(rèn)定（）。

5 （）要嚴(yán)格執(zhí)行股東大會和董事會的決定，不斷提高公司管理水平和經(jīng)營業(yè)績。

6 商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。

7 下列關(guān)于網(wǎng)點投訴的說法正確的是（）。

8 企業(yè)對內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)，結(jié)合年度內(nèi)部控制評價，由內(nèi)部控制評價部門進行綜合分析后提出認(rèn)定意見，按照規(guī)定的權(quán)限和程序進行審核后予以最終認(rèn)定。

9 商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)的（）應(yīng)對本條線和本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

10 郵儲銀行新設(shè)代理營業(yè)機構(gòu)實行（）規(guī)劃管理。