合規(guī)文化知識(shí)合規(guī)文化知識(shí)綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.14)

來源：考試資料網(wǎng)

1 郵政儲(chǔ)蓄一本通設(shè)有一本通本號(hào)，一本通本號(hào)下最多可開立（）個(gè)子賬戶。

2.填空題柜員對(duì)ATM進(jìn)行軋帳時(shí)，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結(jié)存數(shù)比實(shí)際數(shù)少100元，應(yīng)執(zhí)行（）交易。

參考答案：現(xiàn)金長(zhǎng)款

3 信貸人員對(duì)借款人信息進(jìn)行匯總和分析后，應(yīng)編制反映借款企業(yè)關(guān)鍵財(cái)務(wù)信息的（），并著重對(duì)借款企業(yè)的借款原因、現(xiàn)金流量、還款能力和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人信用情況作出專業(yè)的分析和判斷。必要時(shí)，應(yīng)把借款企業(yè)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者家庭合并為一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)單位進(jìn)行信用分析，全面分析其還款能力和信用情況。

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4.填空題對(duì)于每一筆大額支付業(yè)務(wù)，系統(tǒng)均賦予一個(gè)支付交易序號(hào)，與發(fā)起行、行號(hào)、（）一起構(gòu)成一筆大額支付交易的唯一標(biāo)識(shí)。

參考答案：委托日期

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5 外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括：（）

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6.填空題監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

參考答案：董事會(huì) 高級(jí)管理層

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7.填空題商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)（）的評(píng)估。

參考答案：適當(dāng)性有效性合規(guī)性

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8 郵政委派機(jī)構(gòu)的合規(guī)主管職責(zé)主要包括（）

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9.填空題對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)管理委員

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10.判斷題對(duì)已辦理部分凍結(jié)的賬戶不能再辦理凍結(jié)交易。

參考答案：錯(cuò)

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